Fjodor Bröckelmann Internal Investigations: Eine Analyse prozessualer Schwächen und Konzepte zur Schaffung von Rechtssicherheit

Über Fjodor Bröckelmann

Fjodor Bröckelmann studierte Rechts- und Wirtschaftswissenschaften an der Universität Augsburg und schloss zunächst den Bachelor of Science sowie anschließend den Master of Science mit den Schwerpunkten Compliance sowie Bank-, Kapitalmarkt- und Finanzmanagement ab. Während seines Studiums absolvierte er zudem ein Auslandssemester an der Universidad del Rosario in Kolumbien.

Nach Abschluss des Masterstudiums begann seine berufliche Laufbahn bei der KPMG AG im Bereich „Financial Services – Regulatory & Compliance“. Dort berät und prüft er heute führende deutsche Banken und andere Finanzdienstleister sowie deren internationale Niederlassungen zu regulatorischen Fragestellungen mit dem Fokus auf Geldwäscheprävention.

Die Verbindung aus wissenschaftlicher Ausbildung und praktischer Tätigkeit im Compliance-Umfeld führte ihn schließlich zur Promotion an der Universität Augsburg. Seit 2022 forschte er dort zum Thema „Internal Investigations: Eine Analyse prozessualer Schwächen und Konzepte zur Schaffung von Rechtssicherheit“. Zur weiteren Vertiefung seiner praktischen und regulatorischen Expertise absolvierte er darüber hinaus das universitäre Zertifikatsprogramm zum Compliance Officer (Univ.).

Die tägliche Auseinandersetzung mit regulatorischen Anforderungen und deren praktischer Umsetzung hat den Blick auf ein Themenfeld geschärft, das in der Unternehmenspraxis zunehmend an Bedeutung gewinnt: Internal Investigations. Obwohl interne Untersuchungen heute ein zentrales Instrument moderner Compliance-Systeme darstellen, fehlt es vielfach an einem konsistenten rechtlichen Rahmen, der Unternehmen und den beteiligten Personen die notwendige Rechtssicherheit bietet.

Aus dieser Diskrepanz zwischen wachsender praktischer Relevanz und bestehenden rechtlichen Unsicherheiten entstand die Motivation für dieses Buch. Ziel war es, die prozessualen Schwächen des aktuellen Rechtsrahmens systematisch zu analysieren, bestehende Unsicherheiten aufzuzeigen und Konzepte zu entwickeln, die zu einer größeren Rechtssicherheit bei der Durchführung interner Untersuchungen beitragen können. Damit verbindet das Werk wissenschaftliche Analyse mit den praktischen Herausforderungen, denen Unternehmen im Compliance-Alltag begegnen.